Технико-криминалистическая экспертиза документов

Технико-криминалистическая экспертиза документов нужна адвокату по строительным спорам, когда спор упирается в подлинность бумаги: когда на самом деле изготовлен акт приёмки, нанесена ли подпись рукой или техникой, не переклеен ли лист в дополнительном соглашении. В арбитражном процессе её назначает суд по ходатайству стороны, обычно в связи с заявлением о фальсификации или при споре о дате документа. Эксперт работает только с оригиналами, поэтому первая задача стороны состоит в том, чтобы получить подлинник и сохранить его без повреждений. Срок исследования и его цена зависят от числа объектов и вопросов: установление давности занимает больше времени и стоит дороже, чем сравнение оттиска печати с образцом.

Эту экспертизу часто путают с почерковедческой. Почерковед отвечает, кем выполнена подпись. Технический эксперт отвечает, как и когда выполнены реквизиты, из каких материалов, в какой последовательности и не подвергался ли документ изменениям. В строительных делах обе экспертизы нередко назначают одним определением, поручая их комиссии специалистов разного профиля.

Какие вопросы решает технико-криминалистическая экспертиза в стройспоре

Документы строительного подряда проходят через много рук: прорабы, сметчики, технический надзор, бухгалтерия. Поэтому вопросов к ним больше, чем к обычному договору поставки.

Типовые объекты исследования

• акты о приёмке выполненных работ и справки о стоимости;
• дополнительные соглашения об увеличении цены, продлении сроков, включении дополнительных работ;
• письма о согласовании изменений проекта или сметы;
• уведомления о приостановлении работ и об отказе от договора;
• акты передачи строительной площадки и акты освидетельствования скрытых работ;
• гарантийные письма, акты сверки расчётов, протоколы совещаний.

Что может установить эксперт

Эксперт отвечает на вопросы о способе нанесения подписи и оттиска, об одновременности изготовления листов, о последовательности выполнения текста и подписи, о наличии подчисток, допечатки, травления, о монтаже из частей разных документов, о типе печатающего устройства, о соответствии времени выполнения реквизитов дате на документе. Он не оценивает, законна ли сделка и имел ли подписант полномочия. Это вопросы права, и их решает суд.

Давность изготовления: что реально установить по штрихам и бумаге

Вопрос о давности чаще других звучит в подрядных спорах. Стороны спорят, подписано ли соглашение о продлении срока до наступления просрочки или задним числом, когда заказчик уже начислял неустойку.

На чём основаны методики

Большинство методик опираются на изменение свойств материалов письма со временем. В пасте шариковой ручки содержатся летучие растворители, которые постепенно испаряются из штриха. Эксперт отбирает микрообразцы штрихов, анализирует их методом газовой хроматографии и по остаточному содержанию растворителя судит о возрасте записи. Для тонера лазерных принтеров и чернил струйных устройств применяют другие подходы, основанные на закреплении и старении красящего вещества.

Ограничения, о которых нужно знать заранее

• Методики по летучим компонентам работают на сравнительно свежих штрихах. Для документов многолетней давности вывод о конкретной дате часто невозможен.
• Условия хранения влияют на результат. Нагрев, солнечный свет, ламинирование и хранение в разных помещениях искажают картину.
• Отбор проб частично повреждает документ. Без разрешения суда эксперт не вправе уничтожать объект или существенно менять его свойства: это правило закреплено в законе о государственной судебно-экспертной деятельности.
• Вывод чаще формулируется как интервал или как соответствие либо несоответствие дате, а не как точный день.

Искусственное старение

Иногда документ, изготовленный перед судом, пытаются «состарить»: нагревают, облучают ультрафиолетом, выдерживают на свету. Такое воздействие оставляет следы в структуре бумаги и материалов письма. Эксперт отдельно отвечает на вопрос, подвергался ли документ агрессивному внешнему воздействию. Положительный ответ сам по себе ставит под сомнение добросовестность стороны, которая представила документ.

Подписи и оттиски печатей: технические подделки и их следы

Технический эксперт исследует подпись как объект, нанесённый на бумагу. Ему не нужны образцы почерка, чтобы обнаружить, что подпись перенесена или напечатана.

Способы технической подделки подписи

Оттиски печатей и штампов

Оттиск сравнивают с экспериментальными и свободными образцами печати спорного периода. Эксперт устанавливает, нанесён ли оттиск той самой печатью, другой печатью или изготовлен иным способом, например струйной печатью. Если компания меняла печать, для сравнения нужны образцы и старой, и новой. Иногда удаётся установить, что оттиск выполнен печатью, изготовленной позже даты документа.

Последовательность реквизитов

Отдельный вопрос касается того, что нанесено раньше: текст или подпись. Если подпись выполнена на чистом листе, а текст напечатан поверх неё, это указывает на использование подписанного бланка. В зонах пересечения штрихов эксперт определяет, какой материал лежит сверху.

Методы исследования и требования к объектам

Неразрушающие методы

Исследование начинают с методов, которые не меняют документ. К ним относятся осмотр под стереомикроскопом, исследование в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, изучение в отражённом и проходящем свете, сравнение люминесценции красителей, измерение геометрии печатного текста. Эти методы выявляют подчистки, допечатку, разнородность бумаги и материалов письма.

Методы с отбором проб

Для установления давности и сравнения состава красителей отбирают микрообразцы штрихов и бумаги. Применяют хроматографию, спектральный анализ, иные инструментальные методы. Объём повреждения невелик, но документ после исследования изменён, поэтому сторона, которой принадлежит оригинал, вправе возражать против разрушающих методов или просить ограничить зону отбора.

Что нужно эксперту

1. Оригинал спорного документа. Копии для технического исследования, как правило, непригодны.
2. Свободные образцы: документы того же периода с подписями и оттисками, изготовленные до спора.
3. Экспериментальные образцы, отобранные по определению суда: подписи, оттиски печатей, отпечатки с принтеров компании.
4. Сведения об условиях хранения документа, если вопрос касается давности.
5. Для сравнения печатного текста по возможности само печатающее устройство или документы, распечатанные на нём в спорный период.

Документы без бумажного оригинала

Всё больше актов и писем стороны подписывают через операторов электронного документооборота, а по госконтрактам приёмка идёт в единой информационной системе. Здесь технико-криминалистическое исследование бумаги неприменимо. Подлинность проверяют иначе: по квалифицированной электронной подписи, сертификату и его сроку действия, журналу событий оператора, метаданным файлов. Такие вопросы решает компьютерно-техническая экспертиза, а сведения о движении документа суд может истребовать у оператора. Если же сторона распечатала электронный документ и представила бумагу с «живой» подписью, расхождение версий само становится предметом проверки.

Назначение экспертизы в арбитражном суде: ходатайство, вопросы, учреждение

Экспертизу назначают по статье 82 АПК РФ. Сторона подаёт ходатайство, в котором указывает документ, вопросы, предлагаемое экспертное учреждение или кандидатуру эксперта и подтверждает готовность оплатить исследование.

Как сформулировать вопросы

Вопрос должен быть конкретным и проверяемым. Неудачная формулировка «является ли документ подлинным» слишком широка. Работают вопросы другого типа: «Выполнена ли подпись от имени директора на странице 3 акта рукописным способом или с применением технических средств», «Соответствует ли время выполнения подписи дате, указанной в документе», «Изготовлены ли листы 1 и 2 соглашения на одном печатающем устройстве и одновременно». Окончательную редакцию вопросов определяет суд, но он учитывает предложения обеих сторон.

Выбор экспертного учреждения

Суд вправе поручить исследование государственному судебно-экспертному учреждению, негосударственной организации или конкретному специалисту. Для давности важно, чтобы у учреждения было необходимое оборудование и опыт применения конкретной методики. Сторона может запросить у предлагаемой организации сведения о квалификации экспертов, сроке и стоимости и приложить ответ к ходатайству.

Оплата и сроки

Сумму на экспертизу вносят на депозитный счёт арбитражного суда до назначения. После завершения дела расходы распределяются между сторонами по общим правилам о судебных расходах. На время экспертизы производство по делу обычно приостанавливается. Для документов с вопросом о давности это может занять несколько месяцев.

Как суды оценивают заключение и когда его оспаривают

Заключение эксперта не имеет заранее установленной силы. Суд оценивает его наряду с другими доказательствами по статье 71 АПК РФ.

Что проверяет суд

• соответствует ли заключение поставленным вопросам и не вышел ли эксперт за их пределы;
• указаны ли применённые методики и их пригодность для данного объекта;
• обоснованы ли выводы исследовательской частью, а не только приведены в конце;
• категоричен вывод или вероятен. Вероятный вывод сам по себе не доказывает факт, его оценивают вместе с другими доказательствами;
• было ли у эксперта достаточно образцов.

Способы оспорить заключение

Сторона, не согласная с выводами, может ходатайствовать о вызове эксперта в заседание для пояснений, представить рецензию другого специалиста на заключение, просить о повторной экспертизе по статье 87 АПК РФ, если есть сомнения в обоснованности выводов или противоречия. Рецензия сама по себе не заменяет экспертизу, но помогает показать суду методические ошибки: например, применение методики давности к документу, который хранился в неподходящих условиях.

Когда вывод «не представляется возможным»

Отказ эксперта ответить на вопрос не означает поражения ни одной из сторон. В таком случае суд решает спор по совокупности других доказательств: переписки, журналов, платёжных документов, показаний свидетелей. Поэтому ставку только на экспертизу делать рискованно.

Типовая ситуация с соглашением о продлении срока

Заказчик взыскивает неустойку за просрочку сдачи объекта. Подрядчик представляет дополнительное соглашение, которое переносит конечный срок, и утверждает, что оно подписано до истечения первоначального срока. Заказчик настаивает, что соглашение изготовлено позже, уже в ходе спора. Суд назначает исследование давности подписей и печатного текста. Параллельно стороны представляют переписку того периода, графики работ и протоколы совещаний. Если в письмах подрядчик продолжал ссылаться на старый срок, это весомо даже при вероятном выводе эксперта.

Подготовка к экспертизе: что сделать стороне до заседания

Если вы заявляете о подделке

• Добейтесь, чтобы оригинал документа был представлен в суд и приобщён к материалам дела.
• Соберите свободные образцы подписей и оттисков, созданные до спора и в период, близкий к дате спорного документа.
• Определите, какие методы допустимы: если документ ваш, решите, готовы ли вы к отбору проб.
• Подготовьте формулировки вопросов и запросы в два-три экспертных учреждения о сроках и стоимости.
• Сопоставьте значение документа для исхода спора с ценой и длительностью исследования.

Если экспертизу заявил оппонент

• Проверьте, корректно ли сформулированы вопросы и не выходят ли они за рамки спора.
• Предложите свои вопросы, в том числе о воздействии на документ после его изготовления.
• Возражайте против неподходящих методик и учреждений, приводя конкретные доводы.
• Сохраните свой экземпляр документа и доказательства его передачи контрагенту.

Чем помогает адвокат

Адвокат оценивает, нужна ли экспертиза вообще или спор решается документами объекта, формулирует вопросы, подбирает учреждение, готовит образцы и участвует в допросе эксперта. Для начала работы нужны копия спорного документа, сведения о том, у кого находится оригинал, переписка о его подписании и материалы дела, если спор уже рассматривается.

Основной канал связи с адвокатом — электронная почта stroitelnyespory1@gmail.com.