Возврат авансов: адвокат

Возврат аванса по строительному договору нужен заказчику или генподрядчику, когда деньги перечислены, а подрядчик работы не выполнил или выполнил лишь часть. Добиться возврата неотработанного аванса в суде возможно, когда договор уже прекращён: пока он действует, подрядчик вправе удерживать деньги в счёт будущих работ. Поэтому порядок такой: заявить об отказе от договора или добиться его расторжения, определить стоимость выполненного, направить претензию и затем подать иск о взыскании неосновательного обогащения с процентами (ст. 1102, 1107 ГК РФ). Разбирательство спора между компаниями относится к арбитражному суду.

Адвокат проверяет основания для отказа от договора, готовит уведомление и требование о возврате, рассчитывает неотработанную часть и проценты, представляет заказчика в суде. Если возврат аванса обеспечен банковской гарантией, адвокат готовит требование к банку. Стоимость услуг зависит от суммы аванса, сложности расчёта выполненных работ и стадии спора. Её определяют лишь после анализа договора и платёжных документов.

Когда неотработанный аванс можно потребовать обратно

Аванс — это предварительная оплата работ, которые подрядчик ещё должен выполнить. До прекращения договора подрядчик имеет законное основание удерживать эти средства. Требовать их возврата как неосновательного обогащения можно, только когда обязательство выполнить работы прекратилось, а встречного предоставления на всю сумму заказчик так и не получил.

Такой подход изложен в постановлении Пленума ВАС РФ № 35 от 06.06.2014 о последствиях расторжения договора, принятом высшей арбитражной инстанцией. Если до расторжения одна сторона передала деньги, а другая не предоставила равноценного встречного исполнения, первая вправе требовать возврата переданного по правилам гл. 60 ГК РФ. Именно поэтому иск о возврате аванса без прекращения договора обычно отклоняют.

Под неотработанным авансом понимают разницу: от суммы, перечисленной подрядчику, отнимают стоимость работ, реально выполненных до прекращения договора. Если подрядчик выполнил работ больше, чем получил, требовать возврата нечего: долг, наоборот, у заказчика. Поэтому первым делом заказчик оценивает фактический объём.

Отдельно учитывают материалы и оборудование. Если подрядчик закупил их за счёт аванса и передал заказчику или оставил на площадке, их стоимость засчитывают в счёт аванса. Если материалы остались у подрядчика, заказчик требует либо их передачи, либо возврата денег.

Отдельный случай — аванс, перечисленный по договору, который так и не подписали, или по договору, признанному незаключённым. Здесь прекращать нечего, и заказчик сразу требует возврата полученного как неосновательного обогащения. Подрядчик в ответ вправе доказывать, что часть работ всё же выполнена и заказчик воспользовался их результатом.

Как прекратить договор, чтобы открыть путь к возврату

Чаще всего заказчик заявляет односторонний отказ. Отказ обосновывают ст. 715 ГК РФ, если подрядчик не начинает работу или ведёт её настолько медленно, что завершить к сроку явно невозможно, и ст. 717 ГК РФ, которая допускает отказ в любой момент при условии оплаты уже выполненного. Дополнительные основания часто содержит сам договор.

Уведомление об отказе должно быть ясным. Уведомление содержит реквизиты договора, причину отказа со ссылкой на норму закона и пункт договора, дату прекращения договора и требование вернуть неотработанный аванс к назначенному сроку. Уведомление отправляют и на адрес, указанный в ЕГРЮЛ, и на адрес, названный в договоре. Даже когда подрядчик уходит от получения, уведомление признаётся доставленным (ст. 165.1 ГК РФ).

Договор перестаёт действовать с получением уведомления, если более поздняя дата не назначена в самом уведомлении или в договоре (ст. 450.1 ГК РФ). С этого дня у подрядчика больше нет основания удерживать неотработанные деньги. Дата прекращения важна для расчёта процентов и для давности.

Если права на односторонний отказ нет или основания спорны, договор расторгают через суд. Тогда требование о возврате аванса заявляют в том же иске вместе с требованием о расторжении. Суд установит дату прекращения договора и подведёт итог расчётов.

Расчёт неотработанной части: что засчитывают подрядчику

Стоимость выполненных работ — главный предмет спора о возврате аванса. Обычно подрядчик говорит, что фактически сделал больше, чем отражено в подписанных актах. Он ссылается на скрытые работы, подготовительные мероприятия, закупку материалов, мобилизацию техники.

Заказчик учитывает подписанные акты, а также работы, выполненные фактически, но не оформленные. Объём фиксируют совместным осмотром после прекращения договора. Подрядчику направляют письменный вызов с датой и временем. При его неявке акт оформляют в его отсутствие и добавляют подтверждение вызова. Для большей надёжности привлекают независимого специалиста.

Подготовительные работы и мобилизация засчитываются, если договор и смета предусматривают их оплату. Материалы засчитываются, если они переданы заказчику или использованы в работах. Расходы подрядчика на собственные нужды, например на аренду бытовок или штрафы своим поставщикам, к стоимости работ не относятся.

При расхождении сторон в оценке суд назначает строительно-техническую экспертизу. Эксперт устанавливает, какой объём работ реально выполнен к моменту прекращения договора, и оценивает его по договорным расценкам. Если договорные расценки не применимы, используют рыночные. Неотработанный аванс суд определяет по итогам экспертизы.

Возражения подрядчика и ответы на них

• «Работы выполнены, но заказчик не принял их» — заказчик показывает, что вызова на приёмку и актов не было, а осмотр зафиксировал меньший объём.
• «Аванс ушёл на материалы» — выясняют, доставлены ли материалы на объект и пошли ли в дело; закупка для себя к выполнению не относится.
• «Отказ заказчика незаконен» — заказчик подтверждает основание документами о срыве графика, а при отсутствии вины подрядчика отказ всё равно действует по ст. 717 ГК РФ, хотя и с обязанностью возместить убытки.
• «Задержка вызвана заказчиком» — заказчик представляет акт передачи площадки, даты выдачи документации и оплаты аванса.

Подрядчик, который заявляет о выполнении работ, обязан это доказать: представить исполнительную документацию, акты освидетельствования, доказательства закупки и доставки материалов. Голословные доводы, не подкреплённые документами, суд отклоняет.

Проценты и неустойка на сумму невозвращённого аванса

Проценты на деньги, удерживаемые без оснований, начисляют по ст. 395 ГК РФ (п. 2 ст. 1107 ГК РФ). Отсчёт идёт с момента, когда приобретатель узнал, что удерживает деньги без оснований. По делам об авансах чаще всего это день прекращения договора, когда подрядчик получил уведомление об отказе. Если договор расторгнут судом, проценты считают с даты, когда решение о расторжении обрело силу.

Договор может предусматривать неустойку за невозврат аванса после прекращения договора. Такое условие действует и после расторжения, поскольку относится к обязательству по возврату. При наличии договорной неустойки проценты за тот же период, как правило, не взыскивают. Заказчик выбирает, что выгоднее, и заявляет одно требование.

Проценты можно требовать по день фактического возврата. Решением суда определяется сумма на день вынесения и порядок последующего начисления. Это важно при затяжном исполнении: подрядчик, который тянет с возвратом, продолжает накапливать долг.

Неустойка за просрочку выполнения работ, начисленная до прекращения договора, тоже может войти в требования заказчика. Такое требование заявляют наряду с возвратом аванса, суд же сводит все суммы воедино и выводит итоговое сальдо в пользу одной из сторон.

Взыскание неотработанного аванса в суде

Исковое заявление направляют в арбитражный суд по месту нахождения подрядчика либо в суд, названный в договоре. Вместе с иском представляют договор, платёжные поручения на аванс, переписку о нарушениях, уведомление об отказе и подтверждение его доставки, акт фиксации выполненного объёма, а также расчёт требований. До обращения в суд отправляют претензию и выжидают 30 дней либо другой срок, установленный договором.

Срок давности для требования о возврате аванса равен трём годам. Как правило, её отсчитывают от даты прекращения договора, а не от даты перечисления денег. Однако при многолетнем бездействии заказчика суды иногда начинают отсчёт с окончания срока выполнения работ. Кроме того, со временем теряются доказательства, а подрядчик может прекратить деятельность. Потому медлить с отказом от договора невыгодно.

Подрядчик в ответ на такой иск нередко заявляет встречный: об оплате работ, выполненных, как он считает, сверх полученного аванса, либо о возмещении убытков, вызванных отказом заказчика по ст. 717 ГК РФ. Оба требования рассматриваются вместе, а суд сопоставляет их результаты. Заказчику лучше заблаговременно продумать свою позицию на такой случай: доказательства вины подрядчика и отсутствия у него права на убытки.

При признаках вывода подрядчиком денег одновременно с иском ходатайствуют перед судом об аресте его счетов (ст. 90, 91 АПК РФ). Суду объясняют, почему без обеспечения решение может остаться неисполненным: подрядчик прекратил работу на нескольких объектах, сменил адрес или руководителя, против него поданы иски других заказчиков.

Если подрядчик в банкротстве

Когда в отношении подрядчика введена процедура банкротства, иск о взыскании аванса в общем порядке подать уже нельзя. В деле о банкротстве заказчик предъявляет требование для включения в реестр требований кредиторов. Сроки для этого жёсткие, поэтому сведения о подрядчике проверяют на fedresurs.ru и в открытых данных арбитражных судов.

Другие способы защиты, включая банковскую гарантию возврата аванса

Во многих договорах строительного подряда на подрядчика возлагается обязанность предоставить банковскую гарантию возврата аванса. Это самостоятельное обязательство банка, не зависящее от договора подряда (ст. 368, 370 ГК РФ). Если подрядчик не вернул аванс, заказчик предъявляет банку письменное требование с документами, перечисленными в гарантии.

Обращение к банку составляют в точном соответствии с условиями гарантии: указывают основание, сумму, прикладывают документы, подтверждающие нарушение. Ошибка в документах даёт банку право отказать в платеже (ст. 376 ГК РФ). Требование нужно направить до окончания срока действия гарантии, иначе обязательство банка прекращается.

Гарантия выгодна тем, что деньги поступают от банка, а не от подрядчика, который может оказаться неплатёжеспособным. Банк, заплатив заказчику, требует возмещения уже с подрядчика. Когда по гарантии заказчику выплатили больше положенного, подрядчик может потребовать излишек у заказчика.

Другие способы обеспечения — поручительство учредителя подрядчика, обеспечительный платёж, залог оборудования. Для госконтрактов по 44-ФЗ закон сам задаёт размер аванса и правила его обеспечения. Если подрядчик предоставил обеспечение, требование к поручителю или реализация залога заявляются параллельно с иском к подрядчику.

Типовая ситуация: получив аванс, подрядчик дошёл лишь до нулевого цикла

Аванс на строительство склада заказчик перевёл подрядчику. Подрядчик выполнил земляные работы и часть фундамента, после чего перестал выходить на объект и не отвечает на письма. Заказчик хочет вернуть деньги и нанять другую организацию. Ситуация приведена в обобщённом виде и не относится к делу какого-либо конкретного доверителя.

Такие ситуации обычно разворачиваются по одной схеме. Сначала заказчик закрепляет отставание в письменной форме, после чего отказывается от договора на основании ст. 715 ГК РФ. После получения уведомления подрядчиком назначают совместный осмотр, на который подрядчика вызывают письменно. Стоимость земляных работ и фундамента определяют по расценкам договора, а разницу требуют вернуть.

Если подрядчик в суде заявит, что потратил аванс на материалы, заказчик проверяет, переданы ли эти материалы на объект. Если подрядчик предоставлял гарантию возврата аванса, требование к банку направляют параллельно. Результат определяют документы и экспертиза, и потому прогноз по делу адвокат формулирует лишь после знакомства с ними.

Пришлите договор, платёжные документы, переписку о нарушениях, сведения о гарантии или ином обеспечении. Если отказ от договора уже заявлен, приложите уведомление и доказательства его отправки. Изучив материалы, адвокат предложит план действий.

Основной канал связи с адвокатом — электронная почта stroitelnyespory1@gmail.com.